2012-05-23 11:30 Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett flertal tillfällen åsidosatt en viktig regel i företagets instruktion.

2012-04-10 10:30 Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under första kvartalet 2012. Per den 31 mars uppgick antalet licensierade till 9 450, vilket motsvarar en ökning med 8 procent på årsbasis.

2012-03-14 15:20 Aktiemäklaren rapporterade inte en inträffad incident till sin chef och åsidosatte därmed företagets interna regler.

2012-02-07 09:30 Privatrådgivaren hade upptagit ett lån på betydande belopp från en av företagets kunder. Agerandet är oacceptabelt och står i uppenbar strid med företagets uppförandekod och etikpolicy.

2012-01-10 10:20 Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare med flera) fortsatte att öka kraftigt under 2011. Per den 31 december uppgick antalet licensierade till drygt 9 300, vilket motsvarar en ökning med 11 procent under året. Även antalet SwedSec-anslutna företag fortsatte att öka under 2011.

2011-12-29 13:51

2011-09-26 11:35 Den bankanställde licenshavaren hade blandat ihop två kunder med samma efternamn, vilket ledde till att fel person angavs som förmånstagare till en kapitalförsäkring. Dessutom undertecknade licenshavaren själv blanketten som reglerade förmånstagareförordnandet.

2011-09-19 13:05 Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder. Licenshavaren informerade själv bolagets compliance officer. Den interna regeln var relativt nyinförd.

2011-09-19 13:05 Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder. Licenshavaren upptäckte själv misstaget och informerade omedelbart bolagets compliance officer. Den interna regeln var relativt nyinförd.

2011-07-18 10:30 Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har av hovrätten dömts till villkorlig dom och böter för otillbörlig marknadspåverkan.