Pressmeddelande -
SwedSec återkallar licens för privatrådgivare
Privatrådgivaren har olovligen utfört transaktioner på kunders konton och utan uppdrag utfört försäljningar från kunders fondkonton.
Pengarna från de aktuella transaktionerna har privatrådgivaren satt in på konton som tillhört henne själv och på konton som hon haft behörighet till genom fullmakt. Det handlade om betydande belopp. Agerandet har varit uppenbart otillåtet.
I ärendet framgår också att privatrådgivaren vid flera tillfällen tittat på anhörigas konton trots att fullmakterna från dessa konton återkallats, vilket strider mot arbetsgivarens interna regler. Rådgivaren har avskedats och händelserna är polisanmälda.
SwedSecs disciplinnämnd anser att privatrådgivaren genom upprepade överträdelser allvarligt brustit i sitt arbete och beslutar att återkalla licensen.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
Ämnen
Kategorier
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 177 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
