2011-05-24 11:45 Den SwedSec-licensierade rådgivaren agerade olämpligt genom att ta emot stora belopp från en före detta kund. Dessutom hade rådgivaren vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler.

2011-04-07 07:50 SwedSecs styrelse har utsett Lars Bredin som ny ledamot av SwedSecs Disciplinnämnd. Lars Bredin har mångårig erfarenhet av värdepappersmarknaden bland annat i sin tidigare roll som chef för Stockholmsbörsen. Lars Bredin har även varit SwedSecs styrelseordförande fram till våren 2008.

2010-04-13 14:00 SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat att avstå från disciplinpåföljd i ett fall där en rådgivare har brutit mot dokumentationsplikten eftersom händelsen var en engångsföreteelse och institutet hade infört ett nytt system för dokumentation av rådgivning.