2012-05-23 11:30 SwedSec Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett flertal tillfällen åsidosatt en viktig regel i företagets instruktion.
2012-05-23 11:30 SwedSec Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett flertal tillfällen åsidosatt en viktig regel i företagets instruktion.
2012-03-14 15:20 SwedSec Aktiemäklaren rapporterade inte en inträffad incident till sin chef och åsidosatte därmed företagets interna regler.
2011-09-26 11:35 SwedSec Den bankanställde licenshavaren hade blandat ihop två kunder med samma efternamn, vilket ledde till att fel person angavs som förmånstagare till en kapitalförsäkring. Dessutom undertecknade licenshavaren själv blanketten som reglerade förmånstagareförordnandet.
2011-06-15 10:00 SwedSec Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har handlat med aktier mellan depåer som kontrollerats av samma kund. Kapitalförvaltaren har av tingsrätten dömts till villkorlig dom och böter för otillbörlig marknadspåverkan.
2011-05-24 11:45 SwedSec Den SwedSec-licensierade rådgivaren agerade olämpligt genom att ta emot stora belopp från en före detta kund. Dessutom hade rådgivaren vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler.
2011-04-14 11:30 SwedSec Den SwedSec-licensierade rådgivaren har vid fyra tillfällen brutit mot enmånadsregeln avseende egna värdepappersaffärer.
2011-04-07 07:50 SwedSec SwedSecs styrelse har utsett Lars Bredin som ny ledamot av SwedSecs Disciplinnämnd. Lars Bredin har mångårig erfarenhet av värdepappersmarknaden bland annat i sin tidigare roll som chef för Stockholmsbörsen. Lars Bredin har även varit SwedSecs styrelseordförande fram till våren 2008.
2011-03-21 11:30 SwedSec Den SwedSec-licensierade försäkringsförmedlaren hade själv skrivit under en fullmakt med kundens namn. Disciplinnämnden anser att agerandet var oacceptabelt.
2010-03-08 13:00 SwedSec SwedSecs disciplinnämnd har beslutat att ge en tidigare anställd rådgivare en erinran för att inte ha följt företagets interna regler om dokumentation av kundklagomål. Dessutom har rådgivaren överträtt företagets interna regler genom att ta emot diskretionära uppdrag.
2009-02-10 11:28 SwedSec SwedSecs disciplinnämnd har den 2009-02-09 tilldelat en licenshavare en varning för det att han vid ett tillfälle brutit mot ett sekretessavtal som hans dåvarande arbetsgivare träffat med viss kund.