SwedSec varnar kapitalförvaltare
Kapitalförvaltaren har brutit mot reglerna om dokumentation och lämplighetsbedömning vid rådgivning till kund.
Kapitalförvaltaren har brutit mot reglerna om dokumentation och lämplighetsbedömning vid rådgivning till kund.
Den biträdande kontorschefen hade infört avvikande arbetsrutiner och låtit en anställd lämna råd till kunder i strid med företagets regelverk.
Rådgivaren har brutit mot regler om banksekretess och identifiering av kund.
Rådgivaren har bl.a. olovligen gjort uttag från företagets konton och satt in pengarna på egna konton.
Rådgivaren har brutit mot regler i samband med kreditgivning.
Försäkringsförmedlaren har brutit mot regler om tystnadsplikt och sekretess då han avslöjat kundinformation till obehöriga.
Rådgivaren har bokat bort avgifter för en kollega och på så sätt brutit mot företagets interna regler om intressekonflikter.
Uppdaterade licensieringstester p.g.a. IDD, seminarium om pensioner, ny webbplats, dags för ÅKU 2018 och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Rådgivaren har brutit mot uppförandekoden och sekretessförbindelsen.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.
Licenshavare har dömts för bland annat otillbörlig marknadspåverkan och svindleri.
Rådgivaren har överskridit sitt kreditmandat med betydande belopp och beviljat krediter på felaktiga grunder.