SwedSecs disciplinnämnd har genom beslut 2009-09-21 givit två licenshavare varning för att de brutit mot kravet på dokumentation av rådgivning till kund och genom beslut 2009-09-22 återkallat licenserna för fyra mäklare för det biträde de lämnat närstående vid utförande av deras affärer.
SwedSec arrangerar ett seminarium om Orderläggning på aktiemarknaden - Aktuella trender och ansvarsfrågor -. Seminariet riktar sig till alla licenshavare.
SwedSecs disciplinnämnd har 2009-05-20 fattat beslut i tre skilda ärenden. I ett av ärendena återkallades licensen och i de andra två ärendena utdelades varningar för att licenshavarna agerat i strid mot gällande regler hos sina arbetsgivare.
Antal licensierad personal (mäklare, rådgivare med flera) i den svenska bank- & finansbranschen har under det första kvartalet 2009 fortsatt att öka. Antal licensierade uppgick per den 31 mars 2009 till 7051 (6 494) st, vilket är en ökning med 9% jämfört med 31 mars 2008.
Katarina Lidén har anställts för att ta över som verkställande direktör för SwedSec eftersom Margareta Carlsten vid kommande årsskifte går i pension.
SwedSecs disciplinnämnd har den 2009-02-09 tilldelat en licenshavare en varning för det att han vid ett tillfälle brutit mot ett sekretessavtal som hans dåvarande arbetsgivare träffat med viss kund.
I det ena avgörandet tilldelades licenshavaren en erinran - den mildaste påföljden i SwedSecs sanktionssystem - för det att han vid två tillfällen handlat med bolagets aktier vid tidpunkter då detta varit förbjudet. Vid bestämmande av påföljden beaktade disciplinnämnden bl.a. att licenshavaren själv anmält missgreppen och att hans handlande inte lett till någon skada.
Till Bäst i test 2008 utsågs Michael Malmström, Nordea Bank AB, med 93% rätta svar på SwedSecs licensieringstest. Prisutdelningen ägde rum idag på SwedSecs kontor i Stockholm. Detta är första året som Bäst i test utses.
Antal licensierad personal (mäklare, rådgivare med flera) i den svenska bank- & finansbranschen har under det fjärde kvartalet fortsatt att öka. Antal licensierade uppgick per den 31 december 2008 till 6 870 st, vilket är det högsta antal licensierade sedan SwedSec startade 2001.
Nyhetsbrev från Swedsec
SwedSecs disciplinnämnd har den 18 december 2008 tilldelat en licenshavare som arbetar som mäklare i ett till SwedSec anslutet värdepappersbolag en varning för det att han satt sig över börsens regelverk Norex Member Rules (NMR) och institutets interna regelverk.
I två av SwedSec nyligen genomförda undersökningar säger 71% respektive 86% av allmänheten att förtroendet för banker, mäklare och kapitalförvaltare stärks, om de kräver av sina anställda rådgivare att de ska vara licensierade.