SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har brutit mot kreditregler då pantbrev saknats som säkerhet för krediter.
-
-
SwedSec tilldelar rådgivare sanktion
Rådgivaren har lämnat råd utan att utföra lämplighetsbedömningen av en kund på ett korrekt sätt.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har handlagt kreditärenden i strid med företagets kreditinstruktion.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har tagit ett avsevärt belopp från kunders konton.
-
SwedSec varnar kontorschef
Kontorschefen hade gjort otillåtna slagningar om en kund i arbetsgivarens system. Han behövde inte informationen för sitt arbete.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren hade brutit mot banksekretessen, inte hanterat en intressekonflikt korrekt och gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem.
-
SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har utan mandat beviljat krediter och betalat ut kreditbelopp.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren hade brutit mot reglerna om anställdas egna värdepappersaffärer genom att han inte anmält affärer och för att han brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren hade gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem som han inte behövde för sina arbetsuppgifter.
-
SwedSec tilldelar kundansvarig sanktion
En kundansvarig hade inte följt arbetsgivarens regler om kundkännedom. Han hade även brutit mot lag eftersom han inte dokumenterat att han överlämnat information till en kund.
-
SwedSec återkallar licens för rådgivare
Rådgivaren hade blivit dömd för grov trolöshet mot huvudman för att han olovligen förfogat över 2 miljoner kronor som tillhörde företaget.
Visa mer
Loading...