SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har fotograferat uppgifter om kunder och innehållet i en s.k. prospectlista för att använda privat.
Rådgivaren har fotograferat uppgifter om kunder och innehållet i en s.k. prospectlista för att använda privat.
Rådgivaren har inte dokumenterat rådgivning i rätt tid.
Privatrådgivaren har flera gånger brutit mot företagets kreditinstruktion, inte agerat etiskt korrekt och gjort otillåtna slagningar i företagssystem.
Mäklaren har privat handlat aktier kort innan rekommendationer har skickats till företagets kunder.
Rådgivaren har brutit mot kreditregler då pantbrev saknats som säkerhet för krediter.
Rådgivaren har lämnat råd utan att utföra lämplighetsbedömningen av en kund på ett korrekt sätt.
Privatrådgivaren har handlagt kreditärenden i strid med företagets kreditinstruktion.
Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.
Rådgivaren har tagit ett avsevärt belopp från kunders konton.
Kontorschefen hade gjort otillåtna slagningar om en kund i arbetsgivarens system. Han behövde inte informationen för sitt arbete.
Rådgivaren hade brutit mot banksekretessen, inte hanterat en intressekonflikt korrekt och gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem.
Företagsrådgivaren har utan mandat beviljat krediter och betalat ut kreditbelopp.