Ämnen: Juridik

  • SwedSec varnar privatrådgivare

    Rådgivaren har fotograferat uppgifter om kunder och innehållet i en s.k. prospectlista för att använda privat.

  • SwedSec återkallar privatrådgivares licens

    Privatrådgivaren har flera gånger brutit mot företagets kreditinstruktion, inte agerat etiskt korrekt och gjort otillåtna slagningar i företagssystem.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.

  • SwedSec varnar kontorschef

    Kontorschefen hade gjort otillåtna slagningar om en kund i arbetsgivarens system. Han behövde inte informationen för sitt arbete.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren hade brutit mot banksekretessen, inte hanterat en intressekonflikt korrekt och gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren hade brutit mot reglerna om anställdas egna värdepappersaffärer genom att han inte anmält affärer och för att han brutit mot den s.k. enmånadsregeln.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren hade gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem som han inte behövde för sina arbetsuppgifter.

  • SwedSec tilldelar kundansvarig sanktion

    En kundansvarig hade inte följt arbetsgivarens regler om kundkännedom. Han hade även brutit mot lag eftersom han inte dokumenterat att han överlämnat information till en kund.

  • SwedSec återkallar licens för rådgivare

    Rådgivaren hade blivit dömd för grov trolöshet mot huvudman för att han olovligen förfogat över 2 miljoner kronor som tillhörde företaget.

  • SwedSec varnar sparspecialist

    Sparspecialisten hade tillgodoräknat sig rådgivning som en kollega utfört för att öka sin bonus.

  • SwedSec återkallar företagsrådgivares licens

    Företagsrådgivaren betalade ut ett bolån med betydligt högre belåningsgrad än vad som var fastställt i kreditbeslutet. Han påstod att han hade upprättat ett nytt kreditbeslut. I själva verket hade han undertecknat en kontrollblankett med en kollegas underskrift och stämpel för att dölja sitt agerande.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej