Pressmeddelande -
SwedSec tilldelar analytiker sanktion
Den SwedSec-licensierade analytikern har brutit mot
företagets regler för anställdas egna affärer med finansiella instrument.
Analytikern har en gång låtit bli att begära
förhandsgodkännande för en värdepappersaffär. Vid ett annat tillfälle har han
brutit mot företagets regler om att snarast rapportera ändringar i innehav av
finansiella instrument. Slutligen har han, när han fått förhandsgodkännande, i
två fall handlat i strid med den s.k. tvådagarsregel som tillämpas av
företaget.
Som SwedSecs disciplinnämnd i flera tidigare beslut framhållit har de aktuella reglerna stor betydelse för förtroendet för värdepappersmarknaden. Med hänsyn till den förhållandevis begränsade omfattningen av förseelserna, analytikerns begränsade erfarenhet och vad han anfört om sina anställningsförhållanden stannar disciplinnämnden vid en erinran.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
SwedSecs disciplinära förfarande i korthet Anslutna företag till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares
regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till
disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd och nämnden kan meddela
licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av
licens. Mer information om disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här >> |