Pressmeddelande -
SwedSec varnar rådgivare för brott mot enmånadsregeln
Privatrådgivaren har brutit mot den s.k. enmånadsregeln vid upprepade tillfällen. När hon upptäckte detta rapporterade hon själv regelöverträdelsen.
Rådgivaren har vid fem tillfällen sålt aktier med vinst, trots att hon ägt dem kortare tid än en månad. Agerandet strider mot företagets instruktion för anställdas och närståendes affärer med finansiella instrument för egen räkning. Denna överensstämmer i allt väsentligt med Svenska Fondhandlareföreningens motsvarande regler.
Rådgivaren upptäckte själv att hon överträtt enmånadsregeln och rapporterade detta till VD och compliance officer.
Disciplinnämnden konstaterar att de aktuella reglerna är viktiga för allmänhetens förtroende och att det varit fråga om upprepade tillfällen. Rådgivaren meddelas en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
Ämnen
Kategorier
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 174 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
