SwedSec återkallar privat- och företagsrådgivares licens
Rådgivaren har bland annat vid ett flertal tillfällen utan befogenhet använt företagets konton för att lösa en kunds likviditetsproblem.
Rådgivaren har bland annat vid ett flertal tillfällen utan befogenhet använt företagets konton för att lösa en kunds likviditetsproblem.
Private Banking-medarbetarens dokumentation av investeringsrådgivning har i ett betydande antal fall uppvisat brister och viss rådgivning har inte dokumenterats alls.
Privat- och företagsrådgivaren har själv tagit fram ett skriftligt lånelöfte till potentiella bolånekunder, trots att korrekt kreditbeslut saknades.
Rådgivaren har olovligen fört över betydande belopp från en kunds konto till sina egna konton.
Rådgivaren har gjort ett stort antal otillåtna sökningar i företagets interna system.
Rådgivaren har tagit pengar från företagets valv för en privat aktivitet.
Privatrådgivaren har brutit mot reglerna om kunskap och kunskapstest vid bolånerådgivning.
Kapitalförvaltaren har brutit mot reglerna om dokumentation och lämplighetsbedömning vid rådgivning till kund.
Den biträdande kontorschefen hade infört avvikande arbetsrutiner och låtit en anställd lämna råd till kunder i strid med företagets regelverk.
Rådgivaren har brutit mot regler om banksekretess och identifiering av kund.
Rådgivaren har bl.a. olovligen gjort uttag från företagets konton och satt in pengarna på egna konton.
Rådgivaren har brutit mot regler i samband med kreditgivning.