Kristina Ståhl ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd
SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Kristina Ståhl till ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 maj.
SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Kristina Ståhl till ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 maj.
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.
Nytt licensieringstest, fler beslut i disciplinnämnden än något tidigare år, ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser, uppdaterade kunskapskrav, ny VD för Fondhandlareföreningen och nya medarbetare på SwedSec. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Företagsrådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets system, hanterat ärenden för närstående och registrerat sig själv som god man för en myndig anhörig.
Rådgivaren har bland annat vid ett flertal tillfällen utan befogenhet använt företagets konton för att lösa en kunds likviditetsproblem.
Private Banking-medarbetarens dokumentation av investeringsrådgivning har i ett betydande antal fall uppvisat brister och viss rådgivning har inte dokumenterats alls.
Privat- och företagsrådgivaren har själv tagit fram ett skriftligt lånelöfte till potentiella bolånekunder, trots att korrekt kreditbeslut saknades.
Rådgivaren har olovligen fört över betydande belopp från en kunds konto till sina egna konton.
Rådgivaren har gjort ett stort antal otillåtna sökningar i företagets interna system.
Rådgivaren har tagit pengar från företagets valv för en privat aktivitet.
Privatrådgivaren har brutit mot reglerna om kunskap och kunskapstest vid bolånerådgivning.
Kapitalförvaltaren har brutit mot reglerna om dokumentation och lämplighetsbedömning vid rådgivning till kund.