Pressmeddelande -
2011:08 Licenshavare tilldelas sanktion av SwedSecs Disciplinnämnd
Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder.
Licenshavaren informerade själv bolagets compliance officer. Den interna regeln var relativt nyinförd.
Disciplinnämnden har mot bakgrund av ovan nämnda omständigheter låtit påföljden stanna vid en erinran.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se
Ämnen
SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan återkallas vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 176 företag är anslutna till SwedSec och drygt 9000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
