Pressmeddelande -
Beslut från SwedSecs Disciplinnämnd
SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat att avstå från disciplinpåföljd i ett fall där en rådgivare har brutit mot dokumentationsplikten eftersom händelsen var en engångsföreteelse och institutet hade infört ett nytt system för dokumentation av rådgivning.
Licenshavaren arbetar som rådgivare i ett företag anslutet till SwedSec och har vid ett enstaka tillfälle brutit mot den interna rutinen för dokumentation av rådgivning. Vid det aktuella rådgivningstillfället har licenshavaren fört anteckningar men glömt att spara dem i bankens IT-system för rådgivning. Rutinen att spara dokumentation i systemet var ny när rådgivningen ägde rum.
Kunden har senare erhållit och godkänt en sammanställning av affärerna som beslutades vid det aktuella rådgivningstillfället.
Vid kontroller som gjorts vid flera andra tillfällen har licenshavaren dokumenterat rådgivningen till ovan nämnda kund enligt institutets rutiner.
Disciplinnämnden konstaterar att licenshavaren har brutit mot institutets rutiner för dokumentation men med hänsyn till omständigheterna avstår nämnden från att meddela någon disciplinpåföljd.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa på www.swedsec.se
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-4967398, katarina@swedsec.se
Ämnen
Kategorier
SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan dras in vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. Drygt 150 företag är anslutna till SwedSec och cirka 7500 av deras anställda är SwedSec licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
