Beslut i SwedSec Disciplinnämnd

I ärendet var klarlagt att befattningshavaren - sedan han sagt upp sig från sin tjänst - åtagit sig ett antal externa uppdrag. Han kände att han mentalt lämnat företaget, vilket bidrog till att han under den kvarvarande anställningstiden försummade att göra den anmälan som regelverket angav.

Disciplinnämnden konstaterade att licenshavaren åsidosatt det aktuella regelverket men ansåg omständigheterna förmildrande och att påföljden kunde stanna vid en erinran.

Disciplinnämndens beslut i anonymiserad form biläggs detta meddelande.



För ytterlige upplysningar
Margareta Carlsten
Verkställande direktör
Telefon direkt 08-56 26 07 11
E-post margareta@swedsec.se

SwedSec AB licensierar anställda på den svenska värdepappersmarknaden. Syftet med verksamheten är att skapa, upprätthålla och stärka allmänhetens förtroende för branschen. Till SwedSec har de flesta banker, mäklarföretag, kapitalförvaltare med flera, som är aktiva på värdepappersmarknaden, anslutit sig och drygt 6 500 anställda är aktiva licenshavare. SwedSec AB bildades 2001 av Svensak Fondhandlareföreningen. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.