Beslut i SwedSec Disciplinnämnd

SwedSecs disciplinnämnd har givit en anställd i ett till SwedSec anslutet företag en varning för att han brutit mot företagets interna regelverk, vari bl.a. föreskrevs att visst handelslager endast fick användas i kundhandeln.

I ärendet var klarlagt att befattningshavaren vid upprepade tillfällen använt sig av handelslagret för annat ändamål. Disciplinnämnden fann att han därigenom allvarligt åsidosatt vad som ålegat honom i tjänsten. Med hänsyn bl.a. till vad som upplysts i ärendet om att befattningshavaren hade en följd av år klanderfri tjänst och själv anmält saken för sin arbetsgivare ansåg Disciplinnämnden att påföljden kunde stanna vid varning.

Disciplinnämndens beslut i anonymiserad form biläggs detta meddelande.

För ytterligare information kontakta:

Margareta Carlsten, VD, 08-56260711, margareta@swedsec.se

SwedSec AB licensierar anställda på värdepappersmarknaden. Syftet med verksamheten är att skapa och upprätthålla allmänhetens förtroende med hjälp av kunskapskrav och licensieringstest samt disciplinförfarande med möjlighet till återkallande av licens. Sverige var det fjärde landet i världen som införde licensiering efter USA, Storbritannien och Holland. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se .