Beslut i SwedSecs Disciplinnämnd

SwedSecs disciplinnämnd har den 2009-02-09 tilldelat en licenshavare en varning för det att han vid ett tillfälle brutit mot ett sekretessavtal som hans dåvarande arbetsgivare träffat med viss kund. Överträdelsen innebar också att licenshavaren överträdde det anställningsavtal han hade med sin arbetsgivare.

Disciplinnämnden ansåg inte att överträdelserna kunde anses ringa eller ursäktliga men bedömde att de med hänsyn till omständigheterna var av mindre allvarlig art.

Disciplinnämndens beslut i anonymiserad form biläggs detta pressmeddelande.

För ytterligare information kontakta:

Margareta Carlsten, vd, 08-56260711, margareta@swedsec.se

SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan dras in vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. Cirka 160 företag är anslutna till SwedSec och cirka 6 900 av deras anställda är SwedSec licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se.