Pressmeddelande -
Mäklarchef varnas av SwedSecs disciplinnämnd
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en mäklarchef för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning.
Mäklarchefen har brutit mot arbetsgivarens regelverk när det gäller att anställda i värde-pappersinstitut inte får sälja aktier med vinst förrän tidigast en månad efter köpet. Dessutom ska egna affärer handläggas som normala kunduppdrag och utföras av en annan medarbetare.
Bankens compliancefunktion har anmält till SwedSec att mäklarchefen vid ett tillfälle sålt aktier med vinst i strid mot enmånadsregeln och vid ett annat tillfälle utfört order för egen räkning.
Mäklarchefen har erkänt. När det gäller försäljningen i strid mot enmånadsregeln skedde den en dag för tidigt och mäklarchefen uppger att det var rent slarv från hans sida. När det gäller utförandet av order för egen räkning anför mäklarchefen att han varit stressad på grund av att hans avdelning var hårt drabbad av personalneddragningar.
SwedSecs disciplinnämnd fann det klarlagt att mäklarchefen brutit mot arbetsgivarens regelverk och utdelade en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56260715, 070-4967398, katarina@swedsec.se
Ämnen
SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan dras in vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. Drygt 150 företag är anslutna till SwedSec och cirka 7500 av deras anställda är SwedSec licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
