Pressmeddelande -
Ökande antal anmälningar om brott mot SwedSecs Regler
Innehåll, december 2008:
» Förändringar i Regler för licensiering har beslutats
» Kunskapskrav för Licensiering 2009 har fastställts
» Kunskapskraven för den årliga kunskapsuppdateringen för licenshavare har fastställts
» Ett seminarium om rådgivarrollen i orostider har genomförts
» SwedSecs disciplinnämnd har nyligen fattat beslut i ett ärende
» Ökande antal anmälningar om brott mot SwedSecs Regler
» Undersökningar visar att licensiering stärker förtroendet
Förändringar i Regler för licensiering har beslutats
SwedSecs styrelse har beslutat om förändringar i SwedSecs Regler för Licensering som bland annat innebär en utökning av kretsen personer som omfattas av krav på obligatorisk Licens. Reglerna träder i kraft den 1 januari 2009. För företag som den 1 januari 2009 redan är anslutna till Reglerna ska de nya kraven på obligatorisk Licens dock börja tillämpas först den 1 januari 2010.
Regler för Licensiering med kommentarer 2009-01-01
(Samtliga ändringar är markerade med rött.)
Läs här om nyheterna i ett sammandrag i pdf-format och i powerpoint-format.
Kunskapskrav för Licensiering 2009 har fastställts
SwedSecs prövningsnämnd har fattat beslut om kunskapskraven för licensiering 2009. Läs mer Kunskapskrav för Licensiering 2009-01-01 där ändringarna jämfört med föregående år är markerade med rött.
Materialet har skrivits om och förtydligats under vissa avsnitt. Krav på kunskaper om de nya typerna av fonder, ETF:er, 130/30-fonder, SRI-fonder, och strukturerade produkter har lagts till. Vidare har krav på fördjupade kunskaper om makroekonomi lagts in. Kunskaper om budplikt och tvångsinlösen, de nya reglerna om penningtvätt och de nya marknadsplatserna har också införts.
Kunskapskraven för den årliga kunskapsuppdateringen för licenshavare har fastställts
SwedSecs prövningsnämnd har fattat beslut om kunskapskraven för 2009 års kunskapsuppdatering. Se
Den årliga kunskapsuppdateringen för licenshavare - Kunskapskrav 2009.
Ett seminarium om rådgivarrollen i orostider har genomförts
I mitten på november genomförde SwedSec ett mycket uppskattat seminarium med rekord i antalet deltagare, 160 stycken. Seminariet handlade om rådgivarrollen i orostider. Medverkande var Adri De Ridder docent på Högskolan på Gotland, Henrik Lundin chefsstrateg på Nordea, Ylva Yngvesson chef för Institutet för Privatekonomi på Swedbank samt Irma Rosenberg vice Riksbankschef.
SwedSecs disciplinnämnd har nyligen fattat beslut i ett ärende
SwedSecs disciplinnämnd har den 18 december 2008 tilldelat en licenshavare en varning för brott mot börsens regelverk Norex Member Rules (NMR) och institutets interna regelverk. Licenshavaren har med kunskap om att en order sannolikt skulle leda till avslut lagt in en order med avvikande kurs. Vidare har licenshavaren efter orderläggningen inte informerat närmaste chef att det fanns skälig anledning att misstänka otillbörlig kurspåverkan i fråga om denna orderläggning. Läs hela beslutet här
Ökande antal anmälningar om brott mot SwedSecs Regler
Under 2008 har 14 anmälningar om brott mot SwedSecs Regler inkommit. Det är bara under år 2002 som det kom in fler. Kanske beroende på att 2002 var det första året SwedSec tillhandahöll disciplinförfarande. Under året har 5 ärenden avgjorts av Disciplinnämnden. Vid årets slut finns 14 ärenden under beredning.
Undersökningar visar att licensiering stärker förtroendet
I två av SwedSec nyligen genomförda undersökningar säger 71% respektive 86% av allmänheten att förtroendet för banker, mäklare och kapitalförvaltare stärks, om de kräver av sina anställda rådgivare att de ska vara licensierade.
SwedSec har i november genomfört dels en SIFO undersökning per telefon och dels en webbundersökning genom SnabbaSvar.se där respektive cirka 1000 personer har tillfrågats.
48% respektive 47% kände till att det finns ett licensieringskrav baserat på kunskapskrav för rådgivare i bank- & finansbranschen. Att SwedSecs system med kunskapskrav och licensiering är förtroendeskapande visas tydligt genom att 71% respektive 86% anger att förtroendet stärks genom detta. Att det är SwedSec som står bakom detta system känner dock allmänheten inte till. Läs mer i bifogade dokument:
SIFO undersökning via webb - Excel
SIFO undersökning via telefon - PPT