Pressmeddelande -

Rådgivare får en erinran av SwedSecs disciplinnämnd

SwedSecs disciplinnämnd har beslutat att ge en tidigare anställd rådgivare en erinran för att inte ha följt företagets interna regler om dokumentation av kundklagomål. Dessutom har rådgivaren överträtt företagets interna regler genom att ta emot diskretionära uppdrag.

SwedSecs disciplinnämnd har meddelat en tidigare anställd rådgivare i ett till SwedSec anslutet företag en erinran. Licenshavaren har inte dokumenterat kundklagomål enligt företagets interna regler. Han har vidare brutit mot företagets interna regler genom att ta emot uppdrag med diskretionärt inslag.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa på www.swedsec.se

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56260715, 070-4967398, katarina@swedsec.se

Ämnen

Kategorier

SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan dras in vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. Drygt 150 företag är anslutna till SwedSec och cirka 7500 av deras anställda är SwedSec licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se

Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej