Pressmeddelande -
Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Rådgivaren har i strid med företagets regler handlagt ett ärende för närstående
och olovligen använt ett internt konto.
Utredningen visar att rådgivaren har handlagt en kredit med en närstående som kredittagare.
Han bröt därmed mot företagets etiska regler. Vidare har han olovligen gjort ett uttag från ett
internt konto hos företaget.
Disciplinnämnden anser att regelöverträdelserna är allvarliga. Med hänsyn till rådgivarens
långa tjänstgöring utan anmärkningar ansåg disciplinnämnden att påföljden kunde stanna vid
en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se
Ämnen
Kategorier
SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan återkallas vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 173 företag är anslutna till SwedSec och cirka 9 700 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
