Rådgivare varnas av SwedSecs disciplinnämnd

I samband med rådgivning skulle en kund underteckna ett antal handlingar för att genomföra kapitalplaceringar. Kunden undertecknade dock inte samtliga handlingar.

Efter att ha sökt kunden utan framgång, och det enligt rådgivaren inte fanns några tveksamheter om vad som avtalats, undertecknade rådgivaren själv två dokument med kundens namn. Ett av dokumenten var en fullmakt.

Disciplinnämnden fastslår att det inte får förekomma att licenshavare undertecknar handlingar med kunders namn. I det aktuella fallet hade rådgivaren visserligen skäl att utgå från att handlingarna överensstämde med kundens önskemål men han hade inte fått kundens uppdrag att underteckna dem. Rådgivarens förfarande var oacceptabelt.

Disciplinnämnden tilldelar rådgivaren en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>