Pressmeddelande -
SwedSec tilldelar tre rådgivare sanktioner
Rådgivarna har haft var sin kund som i
rådgivningsprotokoll angett sin riskvilja som låg eller t.o.m. mycket låg.
Dessa kunders portföljer har till stor del bestått av bl.a. autocalls/
indexbevis/sprintrar utan kapitalskydd, aktier och aktiefonder.
Enligt disciplinnämndens uppfattning kan inte dessa portföljer anses motsvara de riskprofiler som kunderna angett.
Rådgivarna har meddelats arbetsrättsliga varningar för det inträffade.
SwedSecs disciplinnämnd har allvarligt övervägt att tilldela rådgivarna en varning men slutligen stannat vid en erinran.
Disciplinnämndens tre anonymiserade
beslut finns att läsa här>>
SwedSecs disciplinära förfarande i korthet Anslutna företag till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd, vars ledamöter utses av SwedSecs styrelse. Disciplinnämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av licens. Mer information om disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här>> |
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se
Ämnen
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan återkallas vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. Omkring 181 företag är anslutna till SwedSec och över 16 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
