SwedSecs disciplinnämnd har 2009-01-20 avgjort två disciplinärenden.

I det ena avgörandet tilldelades licenshavaren en erinran - den mildaste påföljden i SwedSecs sanktionssystem - för det att han vid två tillfällen handlat med bolagets aktier vid tidpunkter då detta varit förbjudet. Vid bestämmande av påföljden beaktade disciplinnämnden bl.a. att licenshavaren själv anmält missgreppen och att hans handlande inte lett till någon skada.

I det andra avgörandet fann nämnden klarlagt att licenshavaren otillbörligt disponerat betydande belopp på konton i institutet för egen och bekantas räkning. Hans licens återkallades.

Disciplinnämndens båda beslut i anonymiserad form biläggs detta pressmeddelande.

För ytterligare upplysningar:

Margareta Carlsten,
Verkställande direktör
Telefon direkt 08-56 26 07 11
E-post margareta@swedsec.se

SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan dras in vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. Cirka 160 företag är anslutna till SwedSec och knappt 7 000 av deras anställda är SwedSec licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden.

För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se .