Den SwedSec-licensierade placeringsrådgivaren har tagit emot ersättning för att vid flera tillfällen ha rekommenderat kunder att investera i onoterade bolag. Detta har, enligt hans egen uppgift, skett vid sidan av tjänsten men från företagets telefon, på arbetstid och med det SwedSec-anslutna företagets kunder.
Den SwedSec-licensierade aktiechefen har undertecknat teckningsanmälningar med kunders namn.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren trodde att en e-post med en begäran om att lämna ut saldouppgifter och att göra en utlandsbetalning kom från en kunds konto. Rådgivaren utförde uppdragen.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har agerat i strid med företagets skyldigheter enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse. Han har dessutom blivit dömd för brott i allmän domstol.
En licenshavare har blivit dömd för bl.a. medhjälp till grovt skattebrott och medhjälp till grovt bedrägeri.
SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Ann-Christine Lindeblad som ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 januari 2015.
Vid utgången av det tredje kvartalet 2014 hade ca 23 100 anställda på den svenska finansmarknaden aktiv SwedSec-licens. Det är en ökning med ca 3 100 sedan motsvarande tidpunkt 2013 och en ökning med ca 13 400 sedan 2012.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har gjort ett otillåtet uttag från en kunds konto.
Den SwedSec-licensierade kundtjänstmedarbetaren har gjort upprepade otillåtna uttag från ett internkonto för insättning till sitt eget konto.
Vid utgången av andra kvartalet var ca 23 200 anställda på den svenska finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är en ökning med ca 9 600 sedan motsvarande tidpunkt 2013.
Licenshavaren har blivit dömd i hovrätten för otillbörlig marknadspåverkan. Av domen framgår att han har genomfört aktieaffärer mellan olika kunders depåer som alla förvaltades av licenshavaren själv. Vidare anges bl.a. att köp- och säljorder har lagts med korta intervall och att licenshavaren i praktiken anses ha bestämt priserna.
En SwedSec-licensierad säljchef har brutit mot regler för anställdas egna affärer med finansiella instrument