Ämnen: Juridik

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.

  • SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2019

    Nytt licensieringstest, fler beslut i disciplinnämnden än något tidigare år, ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser, uppdaterade kunskapskrav, ny VD för Fondhandlareföreningen och nya medarbetare på SwedSec. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSec återkallar företagsrådgivares licens

    Företagsrådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets system, hanterat ärenden för närstående och registrerat sig själv som god man för en myndig anhörig.

  • SwedSec återkallar rådgivares licens

    Privat- och företagsrådgivaren har själv tagit fram ett skriftligt lånelöfte till potentiella bolånekunder, trots att korrekt kreditbeslut saknades.

  • SwedSec varnar kapitalförvaltare

    Kapitalförvaltaren har brutit mot reglerna om dokumentation och lämplighetsbedömning vid rådgivning till kund.

  • SwedSec varnar kontorschef

    Den biträdande kontorschefen hade infört avvikande arbetsrutiner och låtit en anställd lämna råd till kunder i strid med företagets regelverk.

  • SwedSec varnar kundtjänstrådgivare

    Rådgivaren har bokat bort avgifter för en kollega och på så sätt brutit mot företagets interna regler om intressekonflikter.

  • SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2018

    Uppdaterade licensieringstester p.g.a. IDD, seminarium om pensioner, ny webbplats, dags för ÅKU 2018 och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej