Pressmeddelande

Rådgivare får en erinran av SwedSecs disciplinnämnd

2010-03-08 13:00

SwedSecs disciplinnämnd har beslutat att ge en tidigare anställd rådgivare en erinran för att inte ha följt företagets interna regler om dokumentation av kundklagomål. Dessutom har rådgivaren överträtt företagets interna regler genom att ta emot diskretionära uppdrag.

SwedSecs disciplinnämnd har
meddelat en tidigare anställd rådgivare i ett till SwedSec anslutet företag en erinran. Licenshavaren har inte dokumenterat kundklagomål enligt företagets interna regler. Han har vidare brutit mot företagets interna regler genom att ta emot uppdrag med diskretionärt inslag.

Disciplinnämndens
hela beslut i anonymiserad form finns att läsa www.swedsec.se

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén
, vd, 08-56260715, 070-4967398, katarina@swedsec.se

Kategorisering

Ämnen:
Ekonomi, finans,
Finans, aktier, privatsparande,
Juridik
Tags:
swedsec,
katarina lidén,
swedsecs disciplinnämnd,
värdepapper

Kommentarer (0)

Lägg till kommentar