Skip to main content

Pressmeddelanden Visa alla 87 träffar

SwedSec återkallar licens för kundrådgivare

SwedSec återkallar licens för kundrådgivare

Pressmeddelanden   •   Aug 13, 2019 08:26 CEST

Kundrådgivaren har betalat ut gåvor trots att framtidsfullmakten inte omfattade gåvor. Han har inte heller anpassat rådgivningen efter kundens riskvilja samt undanhållit kommunikation m.m.

SwedSec återkallar företagsrådgivares licens

SwedSec återkallar företagsrådgivares licens

Pressmeddelanden   •   Feb 18, 2019 09:08 CET

Företagsrådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets system, hanterat ärenden för närstående och registrerat sig själv som god man för en myndig anhörig.

SwedSec varnar rådgivare

Pressmeddelanden   •   Jul 09, 2018 08:56 CEST

Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.

SwedSec återkallar rådgivares licens

Pressmeddelanden   •   Jun 11, 2018 08:56 CEST

Rådgivaren har överskridit sitt kreditmandat med betydande belopp och beviljat krediter på felaktiga grunder.

Nyheter Visa alla 5 träffar

SwedSec varnar rådgivare

SwedSec varnar rådgivare

Nyheter   •   Sep 23, 2016 08:49 CEST

Rådgivaren har haft styrelseuppdrag i två bolag, utan att anmäla detta till arbetsgivaren. Hon har också gjort otillåtna slagningar i företagets kundsystem.

SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2016

SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2016

Nyheter   •   Sep 08, 2016 08:34 CEST

Licensieringstest för bolån har lanserats, exempel på diagnostiska frågor, nya testorter från norr till söder, ny ordförande för disciplinnämnden och exempel på beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet, som finns nedan. Trevlig läsning!

SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2015

SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2015

Nyheter   •   Apr 22, 2015 15:42 CEST

Kunskapskrav för licensieringstest för bolån, intervju med SwedSecs nya styrelseordförande, frågor om MiFID II, uppdaterad vägledning för anmälan av regelöverträdelser, beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.

SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2015

SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2015

Nyheter   •   Feb 06, 2015 15:07 CET

SwedSec har ny besöksadress, rekordmånga disciplinärenden 2014, intervju med ny ledamot i SwedSecs disciplinnämnd, nytt regelverk samt nya kunskapskrav för licensieringstesterna och ÅKU. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet

Videor 1 träff

Att vara SwedSec-licenshavare

Att vara SwedSec-licensha...

SwedSec Licensiering AB ansvarar för licensiering av anställda på den svenska värdepappersmarknaden. Syftet med programmet är att skapa o...

Licens Creative Commons erkännande
Ladda ner
Storlek

20,6 MB • 854 x 480 px