Pressmeddelande -
SwedSec återkallar licens för rådgivare
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har agerat i strid med företagets skyldigheter enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse. Han har dessutom blivit dömd för brott i allmän domstol.
Disciplinnämnden konstaterar att regelöverträdelsen inom företaget inte är allvarligare än att påföljden för denna hade kunnat stanna vid en erinran.
Rådgivarens brottslighet har ingen anknytning till hans arbete men är av så allvarlig natur att han för närvarande inte kan anses lämplig att ha licens.
Disciplinnämnden återkallar licensen tillfälligt under ett år.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
Mer information om SwedSecs disciplinära förfarande finns att läsa här >>
Ämnen
Kategorier
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 184 företag är anslutna till SwedSec och ca 23 000 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden.
