SwedSec varnar kontorschef
Kontorschefen har beviljat kredit till närstående och angett osann uppgift om inkomstförhållanden.
Kontorschefen har beviljat kredit till närstående och angett osann uppgift om inkomstförhållanden.
Handlaren har systematiskt angett oriktiga affärsdatum för sina egna värdepappersaffärer för att dölja regelöverträdelser.
Rådgivarens dokumentation vid investeringsrådgivning till kund har varit bristfällig. Han har inte heller dokumenterat rådgivningen i tid.
Rådgivaren har skickat sekretessbelagda uppgifter till sin hustrus e-postadress på hennes arbete. Han har även skickat konfidentiell information från sin privata e-postadress.
SwedSecs styrelse har från den 1 september utsett Ann-Christine Lindeblad, justitieråd i Högsta domstolen, som ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Ann-Christine Lindeblad har ingått i SwedSecs disciplinnämnd sedan 2014 och har sedan i fjol varit vice ordförande.
Rådgivaren har inte dokumenterat rådgivning i rätt tid.
Mäklaren har privat handlat aktier kort innan rekommendationer har skickats till företagets kunder.
Rådgivaren har brutit mot kreditregler då pantbrev saknats som säkerhet för krediter.
Privatrådgivaren har handlagt kreditärenden i strid med företagets kreditinstruktion.
Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.
Rådgivaren har tagit ett avsevärt belopp från kunders konton.
Kontorschefen hade gjort otillåtna slagningar om en kund i arbetsgivarens system. Han behövde inte informationen för sitt arbete.
Swedsecs licensieringar är sedan många år en hörnsten i arbetet med att stärka kompetensen och kundskyddet i finansbranschen. En licensiering från oss är yrkesanpassad för anställda i branschen och baseras på tester och på ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. Vi är kvalitetsstämpeln för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik i en bransch där allmänhetens förtroende är en nyckel för långsiktig hållbarhet. Knappt 300 företag är anslutna till Swedsec och ca 24 500 av deras anställda är Swedsec-licensierade. Swedsec Licensiering AB är ett av Föreningen Svensk Värdepappersmarknad helägt aktiebolag. För mer information besök: swedsec.se.