Licensieringstest för bolån har lanserats, exempel på diagnostiska frågor, nya testorter från norr till söder, ny ordförande för disciplinnämnden och exempel på beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet, som finns nedan. Trevlig läsning!
Marianne Lundius tillträder idag som ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Marianne Lundius är före detta justitieråd och tidigare ordförande i Högsta domstolen och har ingått i SwedSecs disciplinnämnd sedan 2003, under många år som vice ordförande.
Rådgivaren har vid 40 tillfällen fabricerat dokumentation av rådgivning som inte genomförts. Han menar att chefen beordrade honom att genomföra den falska dokumentationen.
Rådgivaren har inte följt arbetsgivarens regler för Känn Din Kund. Hans agerande har lett till att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts, vilket står i strid med lag och föreskrift.
Privatrådgivaren har brutit mot den s.k. enmånadsregeln vid upprepade tillfällen. När hon upptäckte detta rapporterade hon själv regelöverträdelsen.
Den finansiella rådgivaren tog emot en summa pengar som hittats av en kund. Inte förrän polisen hörde av sig till kontoret framkom att rådgivaren hade kontanterna.
Rådgivaren har blivit dömd för grov urkundsförfalskning och trolöshet mot huvudman. Brotten har begåtts under en lång period. Det har handlat om mycket stora belopp.
Rådgivaren har felaktigt hanterat flera låneärenden. Hon har också hanterat sin sons bolån och gett honom förmånligare ränta än han borde ha haft.
Rådgivaren hade fått ett e-postmeddelande från en känd kund med en begäran om att göra en utlandsbetalning på 10 000 USD. Uppdraget utfördes. Det visade sig dock att kundens e-post hade blivit kapad.
Privatrådgivaren har olovligen utfört transaktioner på kunders konton och utan uppdrag utfört försäljningar från kunders fondkonton.
Rådgivaren har tagit pengar från konton som tillhör dödsbon.
Rådgivaren har i flera fall brustit mot företagets regler för dokumentation vid rådgivning och ordermottagning.