Pressmeddelande -
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte följt arbetsgivarens regler för Känn Din Kund. Hans agerande har lett till att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts, vilket står i strid med lag och föreskrift.
Rådgivaren har inte följt rutinen för Känn Din Kund i ett stort antal kundmöten under en relativt lång tid. Agerandet innebär att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts. Det står i strid med reglerna om kundkännedom i lagen om åtgärder mot penningtvätt m.m. samt Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd.
SwedSecs disciplinnämnd bedömer överträdelserna som allvarliga men anser att påföljden kan stanna vid en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se
Ämnen
Kategorier
SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 174 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
