Nyhetsarkiv

  • SwedSec återkallar privatrådgivares licens

    Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.

  • SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2018

    SwedSec förstärker organisationen med bl.a. ny ledamot i prövningsnämnden respektive disciplinnämnden, frågor och svar om försäkringsdistributionsdirektivet (IDD), höstens testtillfällen har publicerats och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har brutit mot företagets regler om att inte ensam hantera kreditärende (dualitetsprincipen) och för att bl.a. inte ha dokumenterat investeringsrådgivning på ett korrekt sätt.

  • SwedSec varnar bolånerådgivare

    Rådgivaren har vid ett flertal bolåneansökningar ändrat kundernas inkomst i kreditprövningarna. Det har lett till att kalkylen baserats på felaktiga uppgifter.

  • SwedSec varnar mäklare

    SwedSec varnar en mäklare som inte har inhämtat förhandsgodkännande för värdepappersaffärer och inte har följt företagets regler om korttidshandel.

  • SwedSec återkallar licens

    Licenshavaren har vilselett sin arbetsgivare genom att lämna oriktig information om valutaaffärer. Agerandet orsakade arbetsgivaren en förlust på flera miljoner kronor.

  • Johan Lycke börjar på SwedSec

    Johan Lycke arbetar sedan den 1 mars på SwedSec och kommer att ägna sig åt kunskapskrav, regelverk, disciplinärenden och har dessutom ett särskilt uppdrag att arbeta med SwedSecs internationella frågor.

  • SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2018

    SwedSec slog ”omsättningsrekord” i antalet genomförda tester, seminarium om en orolig bolånemarknad, intervju med styrelseledamot, fler disciplinbeslut än någonsin, ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSec varnar privatrådgivare

    Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej