Pressmeddelande -
Licenshavare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd
Den bankanställde licenshavaren hade blandat ihop två kunder med samma efternamn, vilket ledde till att fel person angavs som förmånstagare till en kapitalförsäkring. Dessutom undertecknade licenshavaren själv blanketten som reglerade förmånstagareförordnandet.
Disciplinnämnden betonar att det är helt oacceptabelt att skriva under en handling med kunds namn. Oavsett om handlandet är straffbart eller inte strider det klart mot god ordning och bör inte förekomma inom ramen för den licensierade verksamheten.
Sammanblandningen av kunder berodde delvis på att licenshavaren inte fört ordentliga anteckningar vid de aktuella kundmötena. Det anser Disciplinnämnden vara en försvårande omständighet.
Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en varning.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se
Ämnen
Kategorier
SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan återkallas vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 176 företag är anslutna till SwedSec och cirka 9 200 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
