Swedsecs disciplinnämnd återkallar licensen för fem licenshavare
Swedsecs disciplinnämnd återkallade licensen för fem licenshavare under andra kvartalet 2026.
Kategorier: swedsec licensiering
-
-
Tio beslut av Swedsecs disciplinnämnd under första kvartalet 2026
Under första kvartalet 2026 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat tio beslut varav två tillfälliga återkallelser och åtta varningar varav hälften rör licenshavare som gjort olovliga slagningar i företagets system.
-
16 beslut av Swedsecs disciplinnämnd under andra kvartalet 2025
Under andra kvartalet 2025 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat 16 beslut. Sex licenshavare har fått sina licenser återkallade och tio licenshavare har fått en varning.
-
En återkallad licens och tre varningar under tredje kvartalet
Under tredje kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fyra beslut. En licenshavare har fått sin licens återkallad och tre licenshavare har fått en varning. Swedsecs disciplinnämnd har hittills i år meddelat 32 beslut under 2024; elva återkallelser, 17 varningar, tre beslut om erinran och ett beslut utan påföljd.
-
Fjorton beslut av Swedsecs disciplinnämnd under andra kvartalet 2024
Under andra kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fjorton beslut. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. Två licenshavare har fått en erinran. Disciplinnämnden har i ett ärende valt att inte påföra någon påföljd. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
-
Johanna Fager Wettergren utsedd till ny styrelseledamot i Swedsec
Swedsec Licensiering höll den 7 maj 2024 årsstämma där beslut fattades om inval av Johanna Fager Wettergren, hållbarhetschef på Swedbank, som ny ledamot och omval av ordförande Urban Funered. Kerstin Hermansson valdes till vice ordförande vid efterföljande konstituerande styrelsemöte.
-
Agneta Oscarsson har utsetts till ny vd för Swedsec Licensiering AB och tillträder i april 2023
Agneta Oscarsson har utsetts till ny vd för Swedsec Licensiering AB och tillträder i april 2023.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har blivit dömd för bland annat grovt bedrägeri och urkundsförfalskning.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har brutit mot regler om intressekonflikter, dokumentationsplikt och lämplighetsbedömning vid investeringsrådgivning.
-
SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.
-
SwedSec återkallar kundtjänstrådgivares licens
Rådgivaren har vid upprepade tillfällen hanterat egna och närståendes ärenden och vid ett stort antal tillfällen för privat bruk använt sitt företagskort m.m.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har vid flera tillfällen tagit pengar från en kunds konto. Dessutom har rådgivaren tagit betalt för olika tjänster och tillgodoräknat sig intäkterna.
-
SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har använt ett kunskapsövertag och privat köpt ett stort antal aktier innan allmänheten fick information.
-
SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har fotograferat uppgifter om kunder och innehållet i en s.k. prospectlista för att använda privat.
-
SwedSec tilldelar rådgivare sanktion
Rådgivaren har lämnat råd utan att utföra lämplighetsbedömningen av en kund på ett korrekt sätt.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.
-
SwedSec varnar kontorschef
Kontorschefen hade gjort otillåtna slagningar om en kund i arbetsgivarens system. Han behövde inte informationen för sitt arbete.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren hade brutit mot banksekretessen, inte hanterat en intressekonflikt korrekt och gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem.
-
SwedSec tilldelar sparspecialist sanktion
Rådgivaren genomförde omplaceringar i två kunders portföljer utan att kundernas medgivande till omplaceringarna dokumenterades.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte följt arbetsgivarens regler för Känn Din Kund. Hans agerande har lett till att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts, vilket står i strid med lag och föreskrift.
Visa mer
Loading...