Gå direkt till innehåll

Kategorier: swedsec licensiering

  • En återkallad licens och tre varningar under tredje kvartalet

    En återkallad licens och tre varningar under tredje kvartalet

    Under tredje kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fyra beslut. En licenshavare har fått sin licens återkallad och tre licenshavare har fått en varning. Swedsecs disciplinnämnd har hittills i år meddelat 32 beslut under 2024; elva återkallelser, 17 varningar, tre beslut om erinran och ett beslut utan påföljd.

  • Fjorton beslut av Swedsecs disciplinnämnd under andra kvartalet 2024

    Fjorton beslut av Swedsecs disciplinnämnd under andra kvartalet 2024

    Under andra kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fjorton beslut. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. Två licenshavare har fått en erinran. Disciplinnämnden har i ett ärende valt att inte påföra någon påföljd. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.

  • Johanna Fager Wettergren utsedd till ny styrelseledamot i Swedsec

    Johanna Fager Wettergren utsedd till ny styrelseledamot i Swedsec

    Swedsec Licensiering höll den 7 maj 2024 årsstämma där beslut fattades om inval av Johanna Fager Wettergren, hållbarhetschef på Swedbank, som ny ledamot och omval av ordförande Urban Funered. Kerstin Hermansson valdes till vice ordförande vid efterföljande konstituerande styrelsemöte.

  • SwedSec varnar privatrådgivare

    Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.

  • SwedSec återkallar rådgivares licens

    SwedSec återkallar rådgivares licens

    Rådgivaren har vid flera tillfällen tagit pengar från en kunds konto. Dessutom har rådgivaren tagit betalt för olika tjänster och tillgodoräknat sig intäkterna.

  • SwedSec varnar privatrådgivare

    Rådgivaren har fotograferat uppgifter om kunder och innehållet i en s.k. prospectlista för att använda privat.

  •  SwedSec varnar rådgivare

    SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.

  • SwedSec varnar kontorschef

    SwedSec varnar kontorschef

    Kontorschefen hade gjort otillåtna slagningar om en kund i arbetsgivarens system. Han behövde inte informationen för sitt arbete.

  • SwedSec varnar rådgivare

    SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren hade brutit mot banksekretessen, inte hanterat en intressekonflikt korrekt och gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har inte följt arbetsgivarens regler för Känn Din Kund. Hans agerande har lett till att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts, vilket står i strid med lag och föreskrift.

  • Rådgivare varnas av SwedSec

    Rådgivare varnas av SwedSec

    Den SwedSec-licensierade rådgivaren har vid åtskilliga tillfällen genom företagets system skaffat sig information om två bolag där hennes man var delägare och anställd. Vid ett par tillfällen var anledningen att svara på frågor från hennes man om kundbetalningar. I de flesta fallen berodde dock rådgivarens agerande på ett personligt intresse för bolagen.

  • SwedSec varnar en mäklare och rådgivare

    SwedSec varnar en mäklare och rådgivare

    SwedSec-licenshavaren arbetar som mäklare och rådgivare på en enhet som inte utför diskretionär förvaltning. Trots detta har han under perioden augusti 2014 till maj 2015 för en kunds räkning utfört ett stort antal affärer diskretionärt.

Visa mer