Pressmeddelande -
Privatrådgivare får SwedSec-licens indragen
Privatrådgivaren hade upptagit ett lån på betydande belopp från en av företagets kunder. Agerandet är oacceptabelt och står i uppenbar strid med företagets uppförandekod och etikpolicy.
Privatrådgivaren hade för privata ändamål lånat en större summa pengar av en äldre kund till det SwedSec-anslutna företaget. När återbetalningen av lånet uteblev kontaktades företaget av en anhörig till kunden och händelsen uppdagades.
Att låna pengar från kunder står i uppenbar strid med företagets riktlinjer eftersom detta innebär en potentiell intressekonflikt som negativt kan komma att påverka förtroendet för företaget.
Vad privatrådgivaren har gjort sig skyldig till är så allvarligt att licensen återkallas.
Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa << här >>
För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se
Ämnen
Kategorier
SwedSec AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på värdepappersmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och test, och genom att licensen kan återkallas vid regelbrott. SwedSecs vision är att förtroendet för värdepappersmarknaden ska vara högt. 174 företag är anslutna till SwedSec och cirka 9 300 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se
