Gå direkt till innehåll
 SwedSec återkallar licens för rådgivare

Pressmeddelande -

SwedSec återkallar licens för rådgivare

Rådgivaren har försett ett stort antal handlingar med falska kundunderskrifter och vid några tillfällen även förfalskat medarbetares namnteckningar. Hon har också upprepade gånger utsatt sin arbetsgivare för risk genom att inte lägga upp lån korrekt.

Förfalskningarna gäller flera olika handlingar t.ex. panthandlingar, internetavtal och fullmakter och genom förfalskningarna har hon skapat ett stort antal felaktiga avtalshandlingar. Sammanlagt har oegentligheter identifierats vid ett 30-tal olika kundengagemang under åren 2013-2015.

Rådgivaren har till arbetsgivaren erkänt oegentligheterna. Hon har uppgett att hon inte agerat för egen vinning utan att agerandet berott på okunskap och tidsbrist.

SwedSecs disciplinnämnd anser att överträdelserna är så allvarliga att hennes licens bör återkallas.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:

Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

Ämnen

Kategorier


SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper och regelefterlevnad hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. SwedSecs vision är att förtroendet för finansmarknaden ska vara högt. 179 företag är anslutna till SwedSec och ca 22 500 av deras anställda är SwedSec-licensierade. SwedSec bildades 2001 av Svenska Fondhandlareföreningen, vilket är branschorganet för företag som står under Finansinspektionens tillsyn och är aktiva på värdepappersmarknaden. För mer information besök www.swedsec.se samt www.fondhandlarna.se