Under fjärde kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat tolv beslut, varav sex återkallelser, fem varningar och lämnat ett ärende utan åtgärd. Totalt under 2024 har disciplinnämnden meddelat 44 beslut: 17 återkallelser, 22 varningar och tre erinran. I två fall har nämnden beslutat att det inte ska meddelas någon påföljd.
Under tredje kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fyra beslut. En licenshavare har fått sin licens återkallad och tre licenshavare har fått en varning. Swedsecs disciplinnämnd har hittills i år meddelat 32 beslut under 2024; elva återkallelser, 17 varningar, tre beslut om erinran och ett beslut utan påföljd.
Under andra kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fjorton beslut. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. Två licenshavare har fått en erinran. Disciplinnämnden har i ett ärende valt att inte påföra någon påföljd. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
Åsa Eriksson Hedensiö valdes in som ny styrelseledamot vid årsstämman i SwedSec Licensiering AB den 7 april 2022. Åsa är sedan 2020 chef för den svenska kontorsrörelsens privataffär inom Handelsbanken.
Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.
Rådgivaren har bland annat beviljat ett lånelöfte trots att han fråntagits sitt kreditmandat.
Rådgivaren har gjort ett stort antal otillåtna sökningar i företagets interna system.
Rådgivaren har brutit mot regler om banksekretess och identifiering av kund.
Rådgivaren har bl.a. olovligen gjort uttag från företagets konton och satt in pengarna på egna konton.
Rådgivaren har brutit mot regler i samband med kreditgivning.
Rådgivaren har bokat bort avgifter för en kollega och på så sätt brutit mot företagets interna regler om intressekonflikter.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.
Rådgivaren har överskridit sitt kreditmandat med betydande belopp och beviljat krediter på felaktiga grunder.
Privatrådgivaren har blivit dömd för bland annat grovt bedrägeri och urkundsförfalskning.
Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.
Privatrådgivaren har brutit mot regler om intressekonflikter, dokumentationsplikt och lämplighetsbedömning vid investeringsrådgivning.
Försäkringsrådgivaren har vid upprepade tillfällen brutit mot dokumentationsplikten.
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om att inte ensam hantera kreditärende (dualitetsprincipen) och för att bl.a. inte ha dokumenterat investeringsrådgivning på ett korrekt sätt.
Rådgivaren har vid ett flertal bolåneansökningar ändrat kundernas inkomst i kreditprövningarna. Det har lett till att kalkylen baserats på felaktiga uppgifter.
Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.