Under första kvartalet 2025 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat nio beslut. Två licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. En licenshavare har meddelats en erinran.
Under fjärde kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat tolv beslut, varav sex återkallelser, fem varningar och lämnat ett ärende utan åtgärd. Totalt under 2024 har disciplinnämnden meddelat 44 beslut: 17 återkallelser, 22 varningar och tre erinran. I två fall har nämnden beslutat att det inte ska meddelas någon påföljd.
Under andra kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fjorton beslut. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. Två licenshavare har fått en erinran. Disciplinnämnden har i ett ärende valt att inte påföra någon påföljd. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
Swedsec Licensiering höll den 7 maj 2024 årsstämma där beslut fattades om inval av Johanna Fager Wettergren, hållbarhetschef på Swedbank, som ny ledamot och omval av ordförande Urban Funered. Kerstin Hermansson valdes till vice ordförande vid efterföljande konstituerande styrelsemöte.
Agneta Oscarsson har utsetts till ny vd för Swedsec Licensiering AB och tillträder i april 2023.
Sofia Wiklund börjar som ny Kommunikationsansvarig hos Svensk Värdepappersmarknad och SwedSec Licensiering den 1 september 2021.
Ett år med bolån och återkallade licenser, intervju med Nordnets VD, nytt regelverk och uppdaterade kunskapskrav, filmer från seminarium och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.
Rådgivaren har överskridit sitt kreditmandat med betydande belopp och beviljat krediter på felaktiga grunder.
Privatrådgivaren har blivit dömd för bland annat grovt bedrägeri och urkundsförfalskning.
Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.
Privatrådgivaren har brutit mot regler om intressekonflikter, dokumentationsplikt och lämplighetsbedömning vid investeringsrådgivning.
Försäkringsrådgivaren har vid upprepade tillfällen brutit mot dokumentationsplikten.
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om att inte ensam hantera kreditärende (dualitetsprincipen) och för att bl.a. inte ha dokumenterat investeringsrådgivning på ett korrekt sätt.
Rådgivaren har vid ett flertal bolåneansökningar ändrat kundernas inkomst i kreditprövningarna. Det har lett till att kalkylen baserats på felaktiga uppgifter.
SwedSec varnar en mäklare som inte har inhämtat förhandsgodkännande för värdepappersaffärer och inte har följt företagets regler om korttidshandel.
Licenshavaren har vilselett sin arbetsgivare genom att lämna oriktig information om valutaaffärer. Agerandet orsakade arbetsgivaren en förlust på flera miljoner kronor.
Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.
Rådgivaren har vid upprepade tillfällen hanterat egna och närståendes ärenden och vid ett stort antal tillfällen för privat bruk använt sitt företagskort m.m.
Rådgivaren har utfört tre lägenhetsaffärer med hjälp av bulvaner.