Försäkringsförmedlare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd
Den SwedSec-licensierade försäkringsförmedlaren hade själv skrivit under en fullmakt med kundens namn. Disciplinnämnden anser att agerandet var oacceptabelt.
-
-
Byte av firma till SwedSec Licensiering AB
SwedSec AB har bytt firma till SwedSec Licensiering AB. Syftet med firmaändringen är att namnet ska klargöra bolagets verksamhet, säger Katarina Lidén, vd för SwedSec Licensiering AB. För ytterligare information kontakta: Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se
-
Antalet SwedSec-licensierade ökade starkt under 2010
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) fortsatte att öka kraftigt under 2010. Per den 31 december uppgick antalet licensierade till 8 400, vilket motsvarar en ökning med 10,5 procent under året. Även antalet SwedSec-anslutna företag ökade markant under 2010.
-
Aktieanalytiker tilldelas varning
Den SwedSec-licensierade aktieanalytikern har vid två tillfällen brutit mot sitt företags interna regler om att begära förhandstillstånd för egna värdepappersaffärer och i sju fall överträtt företagets interna regler om att anmäla förändringar i innehav avseende finansiella instrument.
-
Privatrådgivare får sin SwedSec-licens indragen
Sedan privatrådgivaren slutat sin anställning uppdagades att rådgivaren under sin anställningstid privat hade lånat pengar av företagets kunder. Det handlade om minst tre lån som var på betydande belopp.
-
Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att öka rekordartat
Antal SwedSec-licensierad personal på finansmarknaden (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) fortsatte att öka under tredje kvartalet 2010. Per den 30 september uppgick antalet licensierade till nästan 8 300, vilket är en ökning med 13 % sedan ett år tillbaka. Även antalet SwedSec-anslutna företag ökade starkt.
-
Aktieanalytiker tilldelas en erinran
Den SwedSec-licensierade aktieanalytikern köpte vid två tillfällen aktier i anslutning till att en aktieanalys med rekommendationsförändring publicerades. Därmed bröt analytikern mot företagets regler för aktieanalytikers egna värdepappersaffärer.
-
Kapitalförvaltare blir av med SwedSec-licens
Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren hade lånat pengar av en kund hos det företag där han var anställd. Dessutom hade han lämnat oriktiga uppgifter i sina kostnadsräkningar för representation vid ett flertal tillfällen. Hans SwedSec-licens har återkallats.
-
HQ Bank fortsatt ansluten till SwedSec
Finansinspektionen meddelade den 28 augusti 2010 att den beslutat att återkalla HQ Bank ABs (HQ Bank) tillstånd att bl.a. bedriva värdepappersrörelse.
-
Över 8000 SwedSec-licensierade
Antal SwedSec-licensierad personal på finansmarknaden (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) ökade starkt under första och andra kvartalet 2010. Den 30 juni uppgick antalet licensierade till 8178, vilket är en ökning med 12 % sedan ett år tillbaka. Branschen har lämnat finanskrisen bakom sig och satsar framåt igen.
-
Aktiemäklare varnas av SwedSecs Disciplinnämnd
Disciplinnämnden har varnat en aktiemäklare i ett företag som är anslutet till SwedSec. Aktiemäklaren har brutit mot regler: • vid ordermottagning och dokumentation av order, • genom att inhämta ordergodkännande av obehöriga personer och • genom att lämna ut orderboksinformation till obehörig.
-
Aktiemäklare varnas för att ha brutit mot regler vid ordermottagning
SwedSecs Disciplinnämnd har meddelat en varning till en aktiemäklare med SwedSec-licens för att han tagit emot flera köporder via mobiltelefon utan att bekräfta dem över bandad telefon.
Visa mer
Loading...