Nyhetsarkiv

  • SwedSec varnar rådgivare efter falskt e-postuppdrag

    Rådgivaren hade fått ett e-postmeddelande från en känd kund med en begäran om att göra en utlandsbetalning på 10 000 USD. Uppdraget utfördes. Det visade sig dock att kundens e-post hade blivit kapad.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har överträtt den s.k. enmånadsregeln genom att vid två tillfällen sälja finansiella instrument med vinst som han hade ägt under kortare tid än en månad. Han har även brutit mot anmälningsplikten vid tre värdepappersaffärer.

  • SwedSec varnar kapitalförvaltare

    Kapitalförvaltaren har överskridit likviditeten i diskretionärt förvaltade portföljer genom att handla med större poster än det funnits tillgängliga medel för.

  • SwedSec varnar mäklare

    Mäklaren har brutit mot arbetsgivarens interna regler genom att bl.a. handla utan underliggande aktielån.

  • SwedSec återkallar licens för rådgivare

    Rådgivaren har försett ett stort antal handlingar med falska kundunderskrifter och vid några tillfällen även förfalskat medarbetares namnteckningar. Hon har också upprepade gånger utsatt sin arbetsgivare för risk genom att inte lägga upp lån korrekt.

  • SwedSec varnar Senior Operational Risk Officer

    Licenshavaren varnas för att han gjort ett stort antal sökningar i företagets kundsystem och för att han tagit flera kreditupplysningar på kundföretag. Det ingick inte i licenshavarens arbete att ha kundkontakt och han har inte haft några godtagbara skäl till att skaffa informationen.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej