SwedSec varnar rådgivare och specialist
Rådgivaren hade inte informerat sin arbetsgivare om en förändrad bisyssla.
Rådgivaren hade inte informerat sin arbetsgivare om en förändrad bisyssla.
Rådgivaren deltog i handläggningen när hennes sambo förvärvade en fastighet genom gåva från av en av rådgivarens kunder till ett pris långt under marknadsvärdet.
Privatrådgivaren köpte autocalls åt kunder utan att de godkänt köpet innan.
Privatrådgivaren har tecknat ett stort antal personförsäkringar till kunder utan deras vetskap. I två fall har han också förfalskat kunders namnteckningar. Han har dessutom sänkt räntan på två krediter tillhörande nära familjemedlemmar.
Rådgivaren har obehörigen tagit del av sekretessbelagda uppgifter om kolleger som var kunder i företaget där hon arbetade. Hon har inte behövt uppgifterna för sitt arbete.
Avdelningschefen har vid flera tillfällen behandlat och beviljat krediter till släktingar.
Marianne Lundius tillträder idag som ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Marianne Lundius är före detta justitieråd och tidigare ordförande i Högsta domstolen och har ingått i SwedSecs disciplinnämnd sedan 2003, under många år som vice ordförande.
Rådgivaren har vid 40 tillfällen fabricerat dokumentation av rådgivning som inte genomförts. Han menar att chefen beordrade honom att genomföra den falska dokumentationen.
Rådgivaren har inte följt arbetsgivarens regler för Känn Din Kund. Hans agerande har lett till att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts, vilket står i strid med lag och föreskrift.
Privatrådgivaren har brutit mot den s.k. enmånadsregeln vid upprepade tillfällen. När hon upptäckte detta rapporterade hon själv regelöverträdelsen.
Den finansiella rådgivaren tog emot en summa pengar som hittats av en kund. Inte förrän polisen hörde av sig till kontoret framkom att rådgivaren hade kontanterna.
Rådgivaren har blivit dömd för grov urkundsförfalskning och trolöshet mot huvudman. Brotten har begåtts under en lång period. Det har handlat om mycket stora belopp.