SwedSec tilldelar chef i finansbranschen sanktion
Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.
-
-
SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har utan mandat hanterat krediter, privat lånat pengar till en kund och attesterat transaktioner från samma kunds konto till sitt eget.
-
SwedSec varnar kundtjänstmedarbetare
Kundtjänstmedarbetaren har sammanblandat sin roll som tjänsteman i företaget med sin roll som privatperson.
-
SwedSec återkallar licenshavares licens
Licenshavaren har satt in kunders betalningar på sina privata konton i stället för att bokföra dem hos företaget.
-
SwedSec varnar förmögenhetsrådgivare
Rådgivaren har brutit mot skyldigheten att anmäla styrelseuppdrag vid sidan av tjänsten.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.
-
SwedSec varnar kontorschef
Kontorschefen har överskridit sitt kreditmandat.
-
SwedSec återkallar licens för kundrådgivare
Kundrådgivaren har betalat ut gåvor trots att framtidsfullmakten inte omfattade gåvor. Han har inte heller anpassat rådgivningen efter kundens riskvilja samt undanhållit kommunikation m.m.
-
SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har allvarligt brustit i hanteringen av kreditärenden och anses inte lämplig som licenshavare.
-
SwedSec återkallar bolånehandläggares licens
Bolånehandläggaren har inte överlämnat dokument som avvek markant från andra handlingar i två kreditärenden vilket lett till att bolåneansökningar beviljats på felaktiga grunder.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Kundrådgivaren har avslöjat två kunders planer på att köpa bostad och på så vis brutit mot banksekretessen.
-
SwedSec återkallar licens för rådgivare
Rådgivaren har systematiskt manipulerat sina försäljningsresultat och på så sätt gynnat sig själv ekonomiskt.
Visa mer
Loading...