SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.
Licenshavaren har utan mandat hanterat krediter, privat lånat pengar till en kund och attesterat transaktioner från samma kunds konto till sitt eget.
Kundtjänstmedarbetaren har sammanblandat sin roll som tjänsteman i företaget med sin roll som privatperson.
Licenshavaren har satt in kunders betalningar på sina privata konton i stället för att bokföra dem hos företaget.
Rådgivaren har brutit mot skyldigheten att anmäla styrelseuppdrag vid sidan av tjänsten.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Kontorschefen har överskridit sitt kreditmandat.
Kundrådgivaren har betalat ut gåvor trots att framtidsfullmakten inte omfattade gåvor. Han har inte heller anpassat rådgivningen efter kundens riskvilja samt undanhållit kommunikation m.m.
Företagsrådgivaren har allvarligt brustit i hanteringen av kreditärenden och anses inte lämplig som licenshavare.
Bolånehandläggaren har inte överlämnat dokument som avvek markant från andra handlingar i två kreditärenden vilket lett till att bolåneansökningar beviljats på felaktiga grunder.
Kundrådgivaren har avslöjat två kunders planer på att köpa bostad och på så vis brutit mot banksekretessen.