SwedSecs disciplinnämnd har den 18 december 2008 tilldelat en licenshavare som arbetar som mäklare i ett till SwedSec anslutet värdepappersbolag en varning för det att han satt sig över börsens regelverk Norex Member Rules (NMR) och institutets interna regelverk.
I två av SwedSec nyligen genomförda undersökningar säger 71% respektive 86% av allmänheten att förtroendet för banker, mäklare och kapitalförvaltare stärks, om de kräver av sina anställda rådgivare att de ska vara licensierade.
Antal licensierad personal (mäklare, rådgivare med flera) i den svenska bank- & finansbranschen har under det tredje kvartalet fortsatt att öka. Antal licensierade uppgick per den 30 september 2008 till 6 777 st, vilket är det högsta antal licensierade hittills sedan SwedSec startade.
SwedSecs disciplinnämnd har givit en anställd i ett till SwedSec anslutet företag en varning för att han brutit mot företagets interna regelverk, vari bl.a. föreskrevs att visst handelslager endast fick användas i kundhandeln.
SwedSecs disciplinnämnd har givit en tidigare befattningshavare i ett till SwedSec anslutet företag en erinran för att han brutit mot företagets interna regelverk avseende förhandsgodkännande av externa uppdrag.
Pressmeddelande 2008-04-30 SwedSec har utsett Klas Danielsson till ny styrelseordförande. Klas Danielsson efterträder Lars Bredin som lämnar styrelsen på egen begäran.