Ämnen: Juridik

  • SwedSec varnar rådgivare

    Den SwedSec-licensierade rådgivaren trodde att en e-post med en begäran om att lämna ut saldouppgifter och att göra en utlandsbetalning kom från en kunds konto. Rådgivaren utförde uppdragen.

  • SwedSec återkallar licens för rådgivare

    Den SwedSec-licensierade rådgivaren har agerat i strid med företagets skyldigheter enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse. Han har dessutom blivit dömd för brott i allmän domstol.

  • SwedSec återkallar licens

    En licenshavare har blivit dömd för bl.a. medhjälp till grovt skattebrott och medhjälp till grovt bedrägeri.

  • SwedSecs nyhetsbrev 4 – 2014

    Webbfilmer från populärt rådgivarseminarium, intervju med ny styrelseledamot, hög tid att genomföra ÅKU, arbetet med kunskapskrav för bolånerådgivare är i full gång och disciplinnämnden har fattat fler beslut. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Den SwedSec-licensierade rådgivaren har gjort ett otillåtet uttag från en kunds konto.

  • 23 200 SwedSec-licenshavare

    Vid utgången av andra kvartalet var ca 23 200 anställda på den svenska finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är en ökning med ca 9 600 sedan motsvarande tidpunkt 2013.

  • SwedSec varnar licenshavare

    Licenshavaren har blivit dömd i hovrätten för otillbörlig marknadspåverkan. Av domen framgår att han har genomfört aktieaffärer mellan olika kunders depåer som alla förvaltades av licenshavaren själv. Vidare anges bl.a. att köp- och säljorder har lagts med korta intervall och att licenshavaren i praktiken anses ha bestämt priserna.

  • SwedSec tilldelar analytiker sanktion

    Den SwedSec-licensierade analytikern har brutit mot företagets regler för anställdas egna affärer med finansiella instrument.

  • SwedSec varnar anställd inom kapitalförvaltningen

    Den SwedSec-licensierade medarbetaren hos ett till SwedSec anslutet företag har brutit mot företagets regler för anställdas egna affärer med finansiella instrument. Företagets regler avseende anmälningsskyldighet för egna värdepappersaffärer stämmer överens med de branschregler som Svenska Fondhandlareföreningen har antagit

  • SwedSec tilldelar rådgivare sanktion

    Den licensierade rådgivaren har brutit mot det SwedSec-anslutna företagets interna regler genom att skicka en affär direkt till ett produktbolag utan möjlighet för back office att först utföra nödvändiga kontroller. Därutöver har rådgivaren i strid med reglerna låtit bli att inhämta förhandsgodkännande för en placering.

  • SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2014

    Såväl ett licensieringstest som ett diagnostiskt test för ledning och kontrollfunktioner har introducerats under försommaren och under 2016 lanseras ytterligare ett licensieringstest – för bolånerådgivare, översiktlig skrift om kapitaltäckningsregler kan nu laddas ner, broschyr om SwedSec kan beställas och disciplinnämnden har fattat fler beslut. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.

  • Licensiering av bolånerådgivare

    Bankerna inför nu via Svenska Bankföreningen och i samarbete med SwedSec en licensiering för bolånerådgivare för att på så sätt ytterligare stärka konsumentskyddet.

  • SwedSec återkallar licens för privatrådgivare

    Den SwedSec-licensierade privatrådgivaren har vid minst 22 tillfällen under åren 2012 och 2013 låtit bli att dokumentera den investeringsrådgivning som han tillhandahållit kunder. Detta strider mot det anslutna företagets interna instruktioner och har fått till följd att företaget i sin tur har kommit att överträda lagen om värdepappersmarknaden och Finansinspektionens föreskrifter.

  • SwedSec varnar fond- och försäkringsförmedlare

    Den SwedSec-licensierade fond- och försäkringsförmedlaren har ringt ett värdepappersbolag och både via namn samt personnummer utgett sig för att vara en kund till värdepappersbolaget.

  • SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2014

    Nya tester är lanserade, antalet licenshavare och andelen kvinnor ökar kraftigt, ny broschyr och uppdaterad vägledning kan beställas, intervju med specialist och tillika nybliven licenshavare och disciplinnämndens beslut är några ämnen i nyhetsbrevet.

  • Fördubbling av antalet SwedSec-licensierade

    Antalet anställda på den svenska finansmarknaden som har SwedSec-licens har mer än fördubblats det senaste året. Och nu är kvinnorna i majoritet bland dem som har licens.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej