Den SwedSec-licensierade placeringsrådgivaren har tagit emot ersättning för att vid flera tillfällen ha rekommenderat kunder att investera i onoterade bolag. Detta har, enligt hans egen uppgift, skett vid sidan av tjänsten men från företagets telefon, på arbetstid och med det SwedSec-anslutna företagets kunder.
Den SwedSec-licensierade aktiechefen har undertecknat teckningsanmälningar med kunders namn.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren trodde att en e-post med en begäran om att lämna ut saldouppgifter och att göra en utlandsbetalning kom från en kunds konto. Rådgivaren utförde uppdragen.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har agerat i strid med företagets skyldigheter enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse. Han har dessutom blivit dömd för brott i allmän domstol.
En licenshavare har blivit dömd för bl.a. medhjälp till grovt skattebrott och medhjälp till grovt bedrägeri.
SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Ann-Christine Lindeblad som ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 januari 2015.
Webbfilmer från populärt rådgivarseminarium, intervju med ny styrelseledamot, hög tid att genomföra ÅKU, arbetet med kunskapskrav för bolånerådgivare är i full gång och disciplinnämnden har fattat fler beslut. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
Vid utgången av det tredje kvartalet 2014 hade ca 23 100 anställda på den svenska finansmarknaden aktiv SwedSec-licens. Det är en ökning med ca 3 100 sedan motsvarande tidpunkt 2013 och en ökning med ca 13 400 sedan 2012.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har gjort ett otillåtet uttag från en kunds konto.
Den SwedSec-licensierade kundtjänstmedarbetaren har gjort upprepade otillåtna uttag från ett internkonto för insättning till sitt eget konto.
Vid utgången av andra kvartalet var ca 23 200 anställda på den svenska finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är en ökning med ca 9 600 sedan motsvarande tidpunkt 2013.
Licenshavaren har blivit dömd i hovrätten för otillbörlig marknadspåverkan. Av domen framgår att han har genomfört aktieaffärer mellan olika kunders depåer som alla förvaltades av licenshavaren själv. Vidare anges bl.a. att köp- och säljorder har lagts med korta intervall och att licenshavaren i praktiken anses ha bestämt priserna.
En SwedSec-licensierad säljchef har brutit mot regler för anställdas egna affärer med finansiella instrument
Den SwedSec-licensierade analytikern har brutit mot företagets regler för anställdas egna affärer med finansiella instrument.
Den SwedSec-licensierade medarbetaren hos ett till SwedSec anslutet företag har brutit mot företagets regler för anställdas egna affärer med finansiella instrument. Företagets regler avseende anmälningsskyldighet för egna värdepappersaffärer stämmer överens med de branschregler som Svenska Fondhandlareföreningen har antagit
Den licensierade rådgivaren har brutit mot det SwedSec-anslutna företagets interna regler genom att skicka en affär direkt till ett produktbolag utan möjlighet för back office att först utföra nödvändiga kontroller. Därutöver har rådgivaren i strid med reglerna låtit bli att inhämta förhandsgodkännande för en placering.
Såväl ett licensieringstest som ett diagnostiskt test för ledning och kontrollfunktioner har introducerats under försommaren och under 2016 lanseras ytterligare ett licensieringstest – för bolånerådgivare, översiktlig skrift om kapitaltäckningsregler kan nu laddas ner, broschyr om SwedSec kan beställas och disciplinnämnden har fattat fler beslut. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
Bankerna inför nu via Svenska Bankföreningen och i samarbete med SwedSec en licensiering för bolånerådgivare för att på så sätt ytterligare stärka konsumentskyddet.
Den SwedSec-licensierade privatrådgivaren har vid minst 22 tillfällen under åren 2012 och 2013 låtit bli att dokumentera den investeringsrådgivning som han tillhandahållit kunder. Detta strider mot det anslutna företagets interna instruktioner och har fått till följd att företaget i sin tur har kommit att överträda lagen om värdepappersmarknaden och Finansinspektionens föreskrifter.
Den SwedSec-licensierade fond- och försäkringsförmedlaren har ringt ett värdepappersbolag och både via namn samt personnummer utgett sig för att vara en kund till värdepappersbolaget.