Ämnen: Juridik

  • SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2017

    Licensieringstest för bolån, uppdaterade kunskapskrav p.g.a. Mifid 2, nya filmer om SwedSecs verksamhet och tester, SwedSecs disciplinnämnd och ÅKU 2017. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSec varnar kontorschef

    Kontorschefen har beviljat kredit till närstående och angett osann uppgift om inkomstförhållanden.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivarens dokumentation vid investeringsrådgivning till kund har varit bristfällig. Han har inte heller dokumenterat rådgivningen i tid.

  • SwedSec varnar företagsrådgivare

    Rådgivaren har skickat sekretessbelagda uppgifter till sin hustrus e-postadress på hennes arbete. Han har även skickat konfidentiell information från sin privata e-postadress.

  • Ann-Christine Lindeblad ny ordförande i SwedSecs disciplinnämnd

    SwedSecs styrelse har från den 1 september utsett Ann-Christine Lindeblad, justitieråd i Högsta domstolen, som ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Ann-Christine Lindeblad har ingått i SwedSecs disciplinnämnd sedan 2014 och har sedan i fjol varit vice ordförande.

  • SwedSec varnar privatrådgivare

    Rådgivaren har fotograferat uppgifter om kunder och innehållet i en s.k. prospectlista för att använda privat.

  • SwedSec återkallar privatrådgivares licens

    Privatrådgivaren har flera gånger brutit mot företagets kreditinstruktion, inte agerat etiskt korrekt och gjort otillåtna slagningar i företagssystem.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.

  • SwedSec varnar kontorschef

    Kontorschefen hade gjort otillåtna slagningar om en kund i arbetsgivarens system. Han behövde inte informationen för sitt arbete.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren hade brutit mot banksekretessen, inte hanterat en intressekonflikt korrekt och gjort otillåtna slagningar i arbetsgivarens kundsystem.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren hade brutit mot reglerna om anställdas egna värdepappersaffärer genom att han inte anmält affärer och för att han brutit mot den s.k. enmånadsregeln.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB på Mynewsdesk

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av Mynewsdesk och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs Mynewsdesks Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Mynewsdesks Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att Mynewsdesks Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej