Licensieringstest för informationsgivare, ny ordförande och nya ledamöter i SwedSecs styrelse, höstens testtillfällen, ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Vid SwedSecs årsstämma den 23 maj utsågs Mats Torstendahl till ny styrelse-ordförande. Vid stämman valdes också Urban Funered och Rikard Josefson till styrelseledamöter.
Rådgivaren har tagit pengar från kunders konton, förfalskat lånehandlingar och lånat pengar av kunder.
Kundrådgivaren har obehörigen skapat mobila Bank-ID, gjort otillåtna slagningar i företagets system och bedrivit finansiell verksamhet vid sidan om sin anställning.
SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Kristina Ståhl till ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 maj.
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.
Nytt licensieringstest, fler beslut i disciplinnämnden än något tidigare år, ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser, uppdaterade kunskapskrav, ny VD för Fondhandlareföreningen och nya medarbetare på SwedSec. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Företagsrådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets system, hanterat ärenden för närstående och registrerat sig själv som god man för en myndig anhörig.
Rådgivaren har bland annat vid ett flertal tillfällen utan befogenhet använt företagets konton för att lösa en kunds likviditetsproblem.
Private Banking-medarbetarens dokumentation av investeringsrådgivning har i ett betydande antal fall uppvisat brister och viss rådgivning har inte dokumenterats alls.
Privat- och företagsrådgivaren har själv tagit fram ett skriftligt lånelöfte till potentiella bolånekunder, trots att korrekt kreditbeslut saknades.
Rådgivaren har olovligen fört över betydande belopp från en kunds konto till sina egna konton.
Rådgivaren har gjort ett stort antal otillåtna sökningar i företagets interna system.
Rådgivaren har tagit pengar från företagets valv för en privat aktivitet.
Privatrådgivaren har brutit mot reglerna om kunskap och kunskapstest vid bolånerådgivning.
Kapitalförvaltaren har brutit mot reglerna om dokumentation och lämplighetsbedömning vid rådgivning till kund.
Den biträdande kontorschefen hade infört avvikande arbetsrutiner och låtit en anställd lämna råd till kunder i strid med företagets regelverk.
Rådgivaren har brutit mot regler om banksekretess och identifiering av kund.
Rådgivaren har bl.a. olovligen gjort uttag från företagets konton och satt in pengarna på egna konton.
Rådgivaren har brutit mot regler i samband med kreditgivning.